投行业务内部控制有效性不足 信达证券被责令改正

       证监会网站近日披露北京证监局关于对信达证券股份有限公司采取责令改正监管措施的决定。经查，信达证券在开展ABS(资产证券化)业务过程中未建立有效的约束制衡机制，ABS业务开展环节违规，风险管理缺位，部分ABS项目存续期信息披露不完整。公司投行业务合规人员配备不足、薪酬管理不健全，投行业务内部控制有效性不足，对同类业务未执行统一标准，合规检查和利益冲突审查不规范。