证券之星违法委托代销“荐股软件” 被责令改正并罚没逾7000万元

　　证监会12月21日更新的一则行政处罚决定书显示，证监会对上海聿莜信息科技有限公司(以下简称“证券之星”)违反证券法律法规的行为进行了立案调查、审理，决定责令证券之星改正，没收违法所得24136166.23元，并处以48272332.46元罚款。

　　行政处罚决定书显示，证券之星系具有证券投资咨询业务资格的证券投资咨询机构，其开发、销售的Alpha系列、锦囊系列等软件及以此为基础或辅助的产品，能够提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见和买卖时机建议，为具有证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具，依据相关规定属于“荐股软件”。

　　证券之星将“荐股软件”销售业务委托给不具有证券投资咨询业务资格的陈某健代理。2017年4月至2018年7月期间，证券之星委托陈某健代理销售“荐股软件”的销售收入为25953965.41元，扣除相关税费后，违法所得为24136166.23元。

　　证监会认为，证券之星将“荐股软件”销售业务委托给不具有证券投资咨询业务资格的陈某健代理，未能遵守《“荐股软件”暂行规定》第四条第八项“产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理”的规定，违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)第四条、2005年《证券法》第一百七十一条第一款第五项的规定，构成2005年《证券法》第二百二十六条第三款所述的违法行为。

　　昝秀丽